收到香港银行的尽职调查表该怎么填写?

发布日期: 2018-12-10 来源: www.zhuoxin.hk 72 分享:

2018年,随着香港银行纷纷收紧内地人士赴港开户的门槛,再加上此前CRS税务信息交换政策正式实施,香港银行开始对存量账户进行大批量审查,在此背景下,不少企业想必已经收到香港银行的尽职调查表了,那么我们收到香港银行调查表该怎么填写?

收到香港银行的尽职调查表该怎么填写

一、如何正确填写香港银行尽职调查表?

首先收到以后调查表不必惊慌,这是大批量的审查,几乎大部分香港公司都会收到,但是切记不可置之不理,因为该调查表要求填写企业相关资料,并且核查信息真实无误后,还需要重新递交给银行存档,所以务必仔细填写。

根据开户银行的不同,所收到的调查表格式及要提交的资料也会有所差异,不过表格里要求的资料都是要填写的。同时填写该调查表一定要填写真实信息,否则银行在审核时,发现填写的资料和政府资料不一样,很有可能强制注销银行账户。

不少企业是初次收到尽职调查表,不知道该怎么填写,这边给大家简单介绍下填写时需要注意点:

通常填写时,基本的公司信息一般不会有错,但上表中“能否提供公司的财务报表”等四项务必都选择“是”,如果写“否”的话,银行收到调查表审核完毕就会以“行政问题”直接关掉银行账户。

就有不少投资者这样填写后,然后将表格递交上去,一个多月之后银行审批完毕,就会首先限制转账功能,然后然后打电话给银行,银行会说明因为“行政原因”账户被关闭了。下面是投资者的对话:

二、填写好银行尽职调查表如何处理?

我们妥善填写好调查表后,还需要提交银行需要的相关资料,已经找原秘书公司安排补做审计,主要处理以下事宜:

1.填写银行调查表,并递交给开户银行;

2.找核数师做核证(可银行或者会计师楼做公证)

3.找原秘书公司补做审计报告;

汇丰或恒生等香港银行对存量账户的调查目的主要是,核对香港公司的董事身份信息是否与注册处的信息一致,是否有非法交易等嫌疑,所以不单单要提交调查表,还要提供以下资料给银行:

1.包括香港公司注册证书(CR)在内的全套香港公司资料

2.公司实际控股人证件副本(提供董事身份证,港澳通行证或护照)

3.公司实际控股人近三个月的住址证明(如名下房产证,或者水电费单据,信用卡对账单等)

4.公司营业地址证明(如国内有公司,提供公司营业执照)

海外公司需要附加提供以下资料:

1.公司架构图(只适用于海外公司)

2.实益拥有人声明 (只适用于海外公司)

以上资料文件准备完毕后,需要找持证会计师进行公证,公证后才可递交银行,由于当前账户的开立成本难度都异常之高,不要因为嫌银行调查事宜为了节省找会计师办理的成本,而导致账户被强制关闭,可谓得不偿失。

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