收到香港银行的尽职调查表该怎么填写？

2018年，随着香港银行纷纷收紧内地人士赴港开户的门槛，再加上此前CRS税务信息交换政策正式实施，香港银行开始对存量账户进行大批量审查，在此背景下，不少企业想必已经收到香港银行的尽职调查表了，那么我们收到香港银行调查表该怎么填写？

一、如何正确填写香港银行尽职调查表？

首先收到以后调查表不必惊慌，这是大批量的审查，几乎大部分香港公司都会收到，但是切记不可置之不理，因为该调查表要求填写企业相关资料，并且核查信息真实无误后，还需要重新递交给银行存档，所以务必仔细填写。

根据开户银行的不同，所收到的调查表格式及要提交的资料也会有所差异，不过表格里要求的资料都是要填写的。同时填写该调查表一定要填写真实信息，否则银行在审核时，发现填写的资料和政府资料不一样，很有可能强制注销银行账户。

不少企业是初次收到尽职调查表，不知道该怎么填写，这边给大家简单介绍下填写时需要注意点：

通常填写时，基本的公司信息一般不会有错，但上表中“能否提供公司的财务报表”等四项务必都选择“是”，如果写“否”的话，银行收到调查表审核完毕就会以“行政问题”直接关掉银行账户。

就有不少投资者这样填写后，然后将表格递交上去，一个多月之后银行审批完毕，就会首先限制转账功能，然后然后打电话给银行，银行会说明因为“行政原因”账户被关闭了。下面是投资者的对话：

二、填写好银行尽职调查表如何处理？

我们妥善填写好调查表后，还需要提交银行需要的相关资料，已经找原秘书公司安排补做审计，主要处理以下事宜：

1.填写银行调查表，并递交给开户银行；

2.找核数师做核证（可银行或者会计师楼做公证）

3.找原秘书公司补做审计报告；

汇丰或恒生等香港银行对存量账户的调查目的主要是，核对香港公司的董事身份信息是否与注册处的信息一致，是否有非法交易等嫌疑，所以不单单要提交调查表，还要提供以下资料给银行：

1.包括香港公司注册证书（CR）在内的全套香港公司资料

2.公司实际控股人证件副本（提供董事身份证，港澳通行证或护照）

3.公司实际控股人近三个月的住址证明（如名下房产证，或者水电费单据，信用卡对账单等）

4.公司营业地址证明（如国内有公司，提供公司营业执照）

海外公司需要附加提供以下资料：

1.公司架构图（只适用于海外公司）

2.实益拥有人声明 （只适用于海外公司）

以上资料文件准备完毕后，需要找持证会计师进行公证，公证后才可递交银行，由于当前账户的开立成本难度都异常之高，不要因为嫌银行调查事宜为了节省找会计师办理的成本，而导致账户被强制关闭，可谓得不偿失。

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